美国航空公司获得1500万美元的FINRA拍卖利率证券奖

在2009年提交的金融业监管局(“FINRA”)仲裁声明中,索赔人美国航空公司声称各种诉讼原因包括不合适,未经授权的购买,疏忽以及未能就其涉及拍卖利率证券的索赔进行监管(“ARS” “)。 除了其他损害赔偿,律师费和利息之外,索赔人还要求对其帐户中的所有非流动性证券提供1.346亿美元的补偿性赔偿,另外还要支付4.038亿美元的惩罚性赔偿金。在FINRA仲裁听证会结束时,索赔人要求赔偿最高赔偿金912.35亿美元。美国航空公司,索赔人,诉罗兰·哈萨利克,拉斯·雅各布森,乔治·巴克莱·佩里和约瑟夫竞技场之间的FINRA仲裁事项,受访者(FINRA Arbitration 09 - 06905,2011年5月27日)。 SIDE BAR:索赔人最初于2009年12月11日或之前提交了索赔书。此后,索赔人在2009年12月23日或之前提交了一份修改后的索赔声明,取代了原始的索赔声明。原始索赔书未送达答辩人,小组未予审议。 这些索赔似乎涉及在受访者在雷曼兄弟注册时进行的ARS购买,但在FINRA决议中没有说明。 受访者一般否认这些指控,主张各种肯定性抗辩,并要求从中央登记处(“CRD”)记录中删除此事。 奖 FINRA仲裁小组发现受访者Hansalik,Perry和Arena承担连带责任并命令他们向索赔人支付15,000,000.00美元的赔偿金。 索赔人对雅各布森的诉讼被驳回。 受访者的删除请求被拒绝。

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